国企改革三年行动实施以来，鄂尔多斯供电公司立足于全面推动公司战略发展的高度，深入研究合规管理体系建设成果，结合业务特点和企业管理实际，通过“各部门联动、多机制推进、全标准嵌入”的体系运行机制，以法律与合规为两大抓手，切实筑牢事前审查、事中控制、事后救济的“全周期”风险管控屏障，横向建立“专业部门审查、综合管理部审核、纪检、审计部门监督”三道防线，纵向完善“制度、人员”两个保障，实现合规风险防控系统化，取得了较好的效果。
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部门横向协同，以“五项机制、三道防线”
实现合规管理一体化推进
该公司多部门协同，建立合规管理部门牵头、各部门参与的体系运行五项机制。
以合规管理部门带头，各专业部门联动配合，形成一支专业齐备的合规管理队伍，配套建立体系运行推进五项机制：
由企业管理部参与的合规制度管理机制，统筹全公司标准制度体系建设，推动合规管理制度建设由点到面的铺开，促进合规管理流程科学化、合理化、规范化，实现合规管理成果向制度再向实践的有效转化。人力资源部参与的合规培训机制，落实合规人员培训计划，以“领导班子带头学”“跟着专家深入学”等多样培训方式，推进人员培训由浅入深地铺开，全面提高企业人员合规意识。党委宣传部参与的合规宣贯机制，充分搭建合规体系宣贯平台，通过企业微信、微信公众号专栏由内向外、自上而下的推进体系宣贯。各专业部门参与的合规审查审核机制，突出专业领域全事项审查、重点事项特殊性审核，全面落实专业部门合规风险识别、审查及重点防控责任制。五是纪检、审计部门参与的合规监督机制，纪检、审计联动监督，再设合规风险管控屏障，有效提升合规管理问题反馈与整改实效。
该公司多防线共管，建立起“专业部门审查、合规管理部门审核、纪检、审计部门监督”的合规风险防控“三道防线”。
以专业部门为第一道防线，将合规审查贯穿全业务事项审核流程中，在已有事项审查的基础上，重点强调审查事项是否符合企业规章制度及相关法律法规等合规内容，根据审查事项抽查抽检大行动，在合规审查方面举案例、立标杆，集中整治审核把关不严格、不全面等突出问题，为合规风险管控把好第一道关口。
以合规管理部门为第二道防线，在专业部门审查基础上，突出重要合同签订、公司规章制度制修订、重大决策事项、重大项目投资运营等重点事项的合规风险再把控，建立重大决策会议议题前置合规审核、合规人员列席参与重大决策事项审议的风险把控机制，实现风险管控水平全面提升，风险发生可能性有效下降。
纪检、审计部门作为第三道防线，结合日常监督业务开展周期性、临时性监督检查，查摆合规风险防控漏洞，有效落实合规问题的反馈整改，全面提升风险管控质效。
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制度纵向保障，以“全标准嵌入、全人员
配备”实现合规风险系统化防控
该公司全标准嵌入，实现合规管理体系成果向公司内部管理制度的有效转化。
该公司全面融合合规管理体系建设成果，结合企业管理实际，形成具备可行性的《合规管理标准》，实现一项标准全面涵盖体系建设全系列成果。制作标准修订示例，通过300余项标准制度修编，将合规审查要求嵌入鄂尔多斯供电公司全业务事项审查环节，有效落实专业部门合规审查责任制，真正实现合规管理体系成果向公司内部管理制度的有效转化，以可行性的制度带动三道防线整体协同，有效提升合规管理体系的运行质效。建立“责任到单位到人”的合规管理监督考核机制，通过制修订企业内部组织绩效考核细则，将合规审查、审核、报告等工作纳入依法治企组织绩效考核事项，将合规管理责任落实到单位。通过制定合规管理专项考核办法，将不同等级的违规事件纳入企业重点专项考核事项，将违规行为责任落实到人，层层压实合规风险管控责任，有效提升全员合规管控意识。
该公司全人员配备，组建一支懂业务、知风险、能管控的合规管理专业人才队伍。
通过人员编制增补，实现法律合规管理人员编制由“1”到“3”的重大突破，同时专门设置公司本部合规管理联络员、管理员及监督员，以合规培训为能力提升手段，建立起一支懂业务、知风险、能管控的覆盖全业务领域的合规管理专业人才队伍，为全面提升合规管理质效夯实人才基础与保障。
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法律”“合规”齐抓共管，筑牢企业事前审查、事中控制、事后救济的“全周期”合规
风险管控屏障
协同“法律”“合规”两大抓手，齐抓共管全业务领域的事前审查、事中控制、事后救济过程。
事前审查作为风险把控的第一阶段，也是最为重要的一个阶段，主要通过事前对业务的合规风险评估、预警、审查、审核等前置性把关程序，对业务事项是否存在潜在合规风险以及是否符合企业相关规章制度、法律法规等进行提前把控，最大化做到风险提前规避。事中控制是风险把控的第二阶段，主要以“法律”“合规”两大抓手，通过在业务开展过程中的法律咨询、合规检查等方式对各项业务进行过程性指导，及时查摆风险漏洞，制定风险应对紧急预案，实现风险隐患的及时补救消缺。事后救济为风险把控的第三阶段，主要针对违规事件发生后，通过以诉讼、仲裁等外部法律救济方式及分析处置等内部救济方式予以追损，确保企业损失降至最低。
通过合规管理体系运行机制的创新与实践，鄂尔多斯供电公司的合规管理成效有了进一步的提升，合规风险得到有效防控。
该公司工作机制得以健全，合规体系有效落地。在“各部门联动、多机制推进、全标准嵌入”的体系运行机制下，公司合规管理相关标准制度已经形成，为合规管理工作开展提供了指导性、保障性的制度依据，结合体系宣贯工作，全面推进了合规管理体系在鄂尔多斯供电公司的有效落地。
该公司合规意识得到稳步提升，合规文化品牌树立。通过合规培训机制及体系宣贯机制，公司自上而下已经形成浓厚的知规、守规的合规文化氛围，通过合规警示教育工作的开展，进一步树立起“做合规、讲合规”的企业合规文化品牌。
该公司合规风险得到有效管控，企业运营稳步护航。通过“法律”与“合规”两大举措的相融合，筑牢企业“全周期”合规风险管控屏障，经过对业务事项的重重把关，对风险事件的及时补救，将合规风险隐患消灭在萌芽之时，将合规风险导致的企业损失控制在程度最低。
作者：王涛
